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學習借鑒美國智庫經驗 加快中國特色新型智庫建設


——山東社科院、山東智庫聯盟舉辦“社會科學研究方法培訓班”速記

2018-01-10 09:08:05      來源: 《山東社會科學報道》2017年12月30日第54期     責任編輯:劉珊珊     人氣:

編者按

山東智庫聯盟自組建后,不斷吸納各方研究力量,科研協同攻關全面加強,在服務決策、推出精品成果方向上穩步前行。12月5日-7日,山東智庫聯盟在濟南舉辦“社會科學研究方法培訓班”,邀請美國蘭德公司首席經濟學家霍華德·莎茨和資深經濟學家尼古拉斯·伯格作主題報告,并以“社會科學研究方法”為主要內容,對全省重點智庫聯盟單位160多名科研骨干開展了為期三天的集中培訓,以期幫助科研人員在研究規劃、數據采集、分析工具運用、研究成果傳播等方面拓展學科視野,把握最新動向,提升科研能力和水平。《山東社會科學報道》特刊登本次培訓相關內容,點贊山東智庫聯盟為推進我省高端智庫建設所做的這種前瞻性舉動。

一、一次別開生面的培訓班

為進一步加強中國特色新型智庫建設,2017年12月5-7日,山東社會科學院、山東智庫聯盟聯合在濟南舉辦了“社會科學研究方法培訓班”,邀請美國蘭德公司(RAND)首席經濟學家霍華德·莎茨(Howard Shatz)博士和蘭德公司資深經濟學家尼古拉斯·伯格(Nicholas Burger)博士同席聯合授課。

來自山東社會科學院、山東省科學院、山東大學衛生管理與政策研究中心、山東師范大學山東基礎教育發展與政策研究中心、聊城大學太平洋島國研究中心、魯信發展研究院、山東省民意調查中心等山東省重點新型智庫建設試點單位負責人,山東師范大學、山東財經大學、齊魯工業大學、山東青年政治學院等山東社科院戰略合作單位負責人,山東大學、曲阜師范大學等高校智庫代表,聊城市委政研室、淄博市政府研究室、棗莊市政府研究室、中共濰坊市委黨校、中共菏澤市委黨校、金鄉縣決策咨詢中心、青島西海岸新區工委政研室等山東智庫聯盟單位代表,全省各社科院院長代表,山東社科院各處所、分院、調研基地負責人及相關單位的科研骨干160余人參加了培訓。

此次培訓為山東省智庫研究人員提供了面對面同世界知名智庫——蘭德公司的學習交流機會,從“術”和“略”兩個方面為做好智庫型研究提供了可借鑒的范例,有效地促進了參訓人員在選題確定、研究規劃、數據采集、分析工具使用、研究成果傳播等能力方面的改進提高。

莎茨博士和伯格博士設計了《政策課題評估與構思》《研究方法工具組合》《政策分析與溝通》等三個專題并進行聯合授課。在每次授課后,兩位專家結合每一個專題所講的主要內容,帶領學員分組運用剛講述完畢的知識進行案例實踐,及時復習、回顧、強化重要知識點,通過案例深化對理論要點的感性認識和實操理解,令參加培訓人員受益匪淺。

課程從“方法”入手,類似企業內部培訓的傳授技術訣竅(know-how)。主辦方提前與授課專家充分溝通,對課程設置反復修正,確保從事研究的學員能獲得貨真價實的知識,同時讓從事政策分析決策的學員得到理念和設計方面的啟示。課程內容嚴格避免中美文化價值的差異、立場觀點的不同,注重科學研究方法和研究設計規程培訓,傳授書本上能夠看到但不容易學到的技能。

本次培訓班全程采用同聲傳譯的方式,有利于學員獲取更多知識和信息。兩位蘭德公司的教授專業敬業,每次授課前提前與翻譯人員充分溝通,爭取讓翻譯按照他們的思路和邏輯進行信息的傳遞,確保了良好的授課效果。

對于本次培訓機會,學員們十分珍惜。在本次培訓班的每個授課板塊講解完畢后,學員們都積極提問,與蘭德公司專家熱烈討論,收到了教學相長、互相啟發的良好效果。參加學員紛紛表示,“這是一次別開生面的培訓班”,通過3天的緊張學習,體會到了作為高端智庫所需要具有的宗旨理念和核心價值。當前我國建設中國特色新型智庫,面臨著新的復雜發展環境,國際與區域競爭和合作發展,以及國際關系與秩序規則調整重構成為新常態。希望山東社會科學院和山東智庫聯盟今后多舉辦這樣的高層次培訓班,學習借鑒國外知名智庫的先進經驗,積極推進科學研究方法體系的創新發展,開闊實施社會科學創新工程的思路視野,探索深化國際交流合作的長效機制。

二、精選講座主題 學員積極互動

根據培訓計劃,沙茨博士和伯格博士設計了《政策課題評估與構思》《研究方法工具組合》《政策分析與溝通》等三個主題并進行聯合授課;同時采取分組案例研討、現場交流互動的方式進行,并根據互動交流適時調整課程內容,以最大限度地確保培訓效果。學員們積極踴躍,向蘭德專家頻頻發問。例如,智庫研究人員的績效如何考核?蘭德公司的研究和國際四大會計師事務所有何不同?研究美國減稅對中國的影響應該采用什么路徑?怎樣自己制作數據分析模型?等等,場面熱烈有序。

《政策課題評估與構思》專題,主要涉及如何確定政策分析的問題、搭建研究框架以及定性分析。在詳細闡述政策分析的基本概念和原理基礎上闡述了政策分析適用范圍、政策分析者的職責、政策分析研究路徑,同時也談到了政策分析的功能、要素和局限,最后介紹定性分析的6種方法,并帶領大家分組做了政策分析選題和構思的案例練習。

《研究方法工具組合》專題,主要包括定量分析工具的統計學、經濟學、實驗方法,學習明確因果推理關系,尋找確定外源性因素以及建立邏輯模型。授課專家花了大量時間闡述查找問題源頭的因果分析法,因為任何焦點問題或決策問題,如果不找出變量之間最重要、最直接的關系,很難運用數據和有效資源做出科學合理的判斷和分析。蘭德專家認為,外源性因素的界定也是非常重要的,厘清研究對象所處系統之外的外生性因素,才能更好地界定需要研究的問題本身,并由此找到最源頭的因果關系。莎茨博士舉例說,最簡單的就是下雨對于堵車是一個內部系統之外的不可控因素,駕駛人員、車輛、路況、交警是系統內的,下雨是獨立于這個系統的,這個系統本身無法反向作用于下雨。再例如,美國減稅對中國經濟的影響也是外源性因素,是中國經濟這個系統之外的不可控因素,中國經濟本身無法反向影響美國的減稅。

《政策分析與溝通》專題,重點講述如何制定研究計劃、組建研究團隊、選擇有效數據和分析工具、形成研究成果、審鑒成果質量、分享宣傳研究成果等,最后帶領各案例小組綜合運用培訓知識完成政策分析案例的整體規劃和預期。蘭德專家認為,研究報告通過審定并不代表著研究項目的完成,還有最重要的一個環節就是如何將研究成果進行廣泛宣傳和有力推廣,讓其獲得更好的公眾認知度并對政策決策起到實質性參考作用。任何一項政策分析,目的都是為了解決實際問題,避免得出不理想、不成熟或不可行的答案,最終的結論要針對不同的目標群體進行不同方式的溝通交流,以最大限度地讓研究成果為公眾、政策決策者、利益相關者所熟知接受。推廣宣傳的方式包括召開研討會、發表學術論文、提交研究報告、媒體發布會、自媒體平臺、宣傳手冊等。

學員被分成6個小組,每一個專題結束后,授課專家帶領大家運用剛剛講授的知識進行案例實踐。《政策課題評估與構思》講授完畢后,學員們做了“確定一個政策分析研究題目”的練習,在明確題目的過程中要問自己的團隊6個問題:為什么這是個問題?之前公共決策有沒有認識到這是個問題?為什么會存在這個問題?你認為這個問題能否得到解決?什么外源性因素可以影響這個問題?解決這個問題的意義何在?各組學員們確定的題目各不相同,既符合政策分析選題,又富有創意。例如,電動車掛牌行駛,車輛禮讓行人,濟南今冬煤改氣的效果,如何振興魯菜,小學生放學后的管理,為什么公共場所禁煙無法執行等。有趣的是,蘭德兩位專家對于振興魯菜這個題目特別感興趣,在做了常規點評后還特別建議可以使用“回歸分析法”,分析食客口味的變化、魯菜自身的發展和管理、代際飲食偏好的變化、旅游部門的推廣宣傳等,并表示不管是不是魯菜,他們在濟南培訓期間所享用的美食非常多樣可口。在講授《研究方法工具組合》之后,專家讓每個小組針對上一輪練習確定的題目來研究決定需要采用的分析方法。《政策分析與溝通》專題結束后,每個小組要完成各自完整的研究計劃書,包括整體規劃,吸納專家組建研究團隊,成本和時限計算,數據的有效選擇,采用的分析工具,研究成果體現的方式,成果的質量審鑒,宣傳研究成果的分享,等等。每個學員小組都完成了一個相當完整的計劃書,得到授課專家的認可。

三、聚焦社會熱點 方法收獲頗豐

通過學習,學員們體會到了高端智庫的宗旨理念和核心價值。作為世界頂尖的智庫機構,蘭德公司始終秉承“通過研究和分析改善政策和決策制定”的宗旨,讓從事智庫研究的人員始終保持一種改善社會治理的內在情懷。每個研究人員都很珍視自己所從事的工作,“因為我的研究,世界有所不同”(My research really makes a difference)。蘭德強調其核心價值是“獨立客觀性和質量至上”。蘭德的選題標準是所處時代和社會的焦點問題,具有明確的研究目的和政策意義,不做概念模糊的研究,不做迎合決策者或派別利益的對策判斷。蘭德公司的每一份報告、文章、數據庫和簡報,通常在公開發表前必須經過至少一名內部專家和一名外部專家的評審才能通過完成。評審人包括四種類型:同行專家、高一級別的專家、政策執行專家、語言文字專家。評審的方式包括三種:單項盲審(被審方不了解評審方,但評審方了解被審方)、雙向盲審、透明評審。莎茨博士說,他本人曾經排斥這種內部加外部的評審,因為這會額外增加研究負責人很多的工作量,但是經過多年經驗積累,他認為,內外評審是確保蘭德品質的法寶之一,每年蘭德網站上的研究報告下載量都超過500萬人次,研究報告的影響力和查閱人員的信任度均來自于蘭德品質的可靠和堅持。對于評審專家的建議,同意的需要對報告進行修改,有分歧的需要說明理由。對于有分歧部分,有時報告人的闡釋能說服評審專家,如果不能,則向上一級專家提出,由更高級別的專家敲定取舍。這種評估機制和審核流程,確保了研究成果客觀、可信,確保了研究結論進入政策決策的有效、精準。

通過學習,學員們認識到要科學制定計劃書。蘭德專家介紹,該公司要求研究負責人所做計劃要科學嚴格并涵蓋整個研究過程的方方面面,對于研究計劃的制定有明確要求,主要有:一是合理界定問題,明確研究目的;二是精心設計和執行研究方法;三是研究者應了解其他相關的研究項目;四是使用最優的可得數據和信息;五是假設應做到明確且合理;六是研究結果應推動知識進步,針對重要的政策問題有的放矢;七是研究的意義和建議應合乎邏輯,有研究結果為證,解釋透徹,有局限性的應做出適當提醒說明;八是研究文獻應當表達準確、通俗易讀、結構清晰、語調平和;九是研究要引人注目,有使用價值,關乎利益相關者和決策者;十是研究應該客觀、獨立和公平。值得一提的是,蘭德研究團隊采用學科交叉的矩陣式研究和管理模式,平行的幾名跨學科專家共同分組帶領研究團隊,在開展研究課題時,按學科劃分的各小組進行跨學科綜合性研究,讓每一個研究人員都能發揮最大的作用,而且能及時與高一層次專家進行溝通,獲得指導。這不同于其他商業咨詢公司的金字塔式團隊模式,即一名科研大咖率領不同層級的的研究人員。顯然,蘭德的矩陣模式能夠確保對計劃書進行橫向和縱向的科學管理和嚴格執行,也是研究成果高質量的機制化保證。

通過學習,學員們嘗試科學使用分析工具。一項成果的政策分析研究,包括團隊組成、識別決策者需求、做出時間規劃、利用好現有資源、數據和信息采集、決定分析工具、產出合適形式的成果、成果審定、推廣宣傳。莎茨和伯格重點講述了蘭德所使用的定性分析和定量分析這兩種研究方法。定性分析包括文獻梳理、訪談、焦點小組座談、案例分析、內容分析、調查問卷等。定量分析包括統計學、經濟學和實驗方法。尤其是教授重點講述的查找問題源頭的因果分析法,這是西方智庫進行對策研究所使用的最基本的方法。每一項公共決策的出臺,都要追本溯源地找到這項決策所關乎問題最根本的原因和源頭,這樣才能最大限度地保證決策的公正客觀和長期有效。這就是為什么德國人在青島會做出百年規劃,巴黎地下排水系統可以行船,奧地利的自來水管道不會被腐蝕。

四、吸納先進經驗 推動我省智庫建設

以蘭德公司為代表的西方發達國家高端智庫在發展中積累了比較豐富的經驗,對于增強西方發達國家軟實力起到了非常重要的作用。雖然我國與美國等西方發達國家的國情不同,政治體制各異,文化傳統不一,但是美國智庫的一些成功經驗對中國特色新型智庫建設特別是我省智庫建設具有一定的借鑒意義。

一是注重智庫研究的專業化,更好地服務于政府科學決策。蘭德智庫是世界頂尖的智庫機構,以選題嚴肅、流程嚴謹、分析到位、判斷精準而著稱,堅持獨立性、專業化的決策咨詢服務是其保持核心影響力的關鍵所在。當前,山東社科院正致力于全面推進哲學社會科學創新工程和建設國內一流新型智庫。這就需要走出去、請進來,用開放包容的態度廣泛吸納借鑒國際上先進智庫研究的做法和經驗,深入研究其在理論支撐、技術支持和實踐檢驗等多維結合方面的先進經驗,從而不斷豐富創新治學理念,完善改進研究方法,加強培養一批具有戰略眼光、善于運用現代科學研究手段的智庫研究人員,推進我省高端智庫建設,更好地服務省委省政府科學決策。

二是積極推進科學研究方法體系的創新發展。傳統上,我們開展政策研究,往往不重視、不善于科學方法的應用和發展,以及科學數據的積累和系統分析,使得一些政策研究的認識和結論,不符合實際或者經不起推敲。蘭德公司在這方面,特別強調基于嚴謹的學術研究得出科學可信的結論,尤其重視科學研究方法的使用和開發,這是西方智庫研究的一個重要特點。美國智庫在研究中采用的科學方法包括定標比超、案例研究分析、成本分析、經濟分析、建模模擬與最優化、績效評估、政策分析、項目評估、風險評估與分析、戰略規劃、調查研究、技術評價等。有鑒于此,我們必須大力推動規范化科學研究方法的應用,學習蘭德的規范化流程和研究執行理念。同時,要適應大數據大信息時代的特點,創新數據與信息分析、領域知識發現的科學方法與分析工具,確保智庫研究科學性、思想性、政策性的一體化發展。還有一點值得思考,在數據采集、分析方面,蘭德公司內部有實體和數字圖書館,擁有配套的信息技術人員和超級計算機,在信息大爆炸的時代確保數據分析的可靠性。程序員和軟件開發技師會根據不同研究項目的需求,專門設計數據分析處理軟件。科研人員的文獻梳理和查新,也由信息技術人員協助完成。這種模塊化管理讓不同類型、學科、專業、技能的研究人員發揮各自專長,最大化地保證每一個環節都是現有條件下最優化的配置。把不同科研人員設計成流程鏈條的一個環節,還可以彼此驗證、對比、追溯前后鏈條的真實性和客觀性,確保研究結果科學有效。

三是探索深化國際交流合作的長效機制,積極發揮智庫公共外交的職責功能。美國智庫的一大傳統就是通過開展第二軌道對話來推動公共外交,這為我們智庫建設提供了成熟的路徑參考。美國政府高訪團成行前,有時會委托關系密切的智庫提前到目的地國,有目的性地就美國政府關心或訪問切實相關的議題與該國不同層面和行業進行接觸,起到試探和打前站的作用,為美國政府團訪問的表態口徑、重要決策、談判底牌等做足功課。同時,國際一流智庫之間一般都建立了定期互訪制度。建設中國特色新型智庫,面臨著新的復雜發展環境,國際與區域競爭和合作發展以及國際關系與秩序規則調整重構成為新常態。為了協助地方經濟更好更快地發展,地方智庫需要更加具有前瞻性和創造性,需要更多地了解“世界舞臺”的背景、環境及各種國際疑難問題。因此,通過積極參與國外知名智庫平臺對話,以及雙方人員往來和學術交流,不僅有利于專家學者學習借鑒國外智庫的管理經驗和科研方法,同時拓寬了交流渠道,提升了我院及山東智庫聯盟成員單位科研人員的學術視野,營造了良好的對外學術交流與合作環境,進一步深化了我們對中國特色新型智庫建設的認識,增強了建設好新型智庫的自信心,有利于提升我院乃至全省新型智庫建設的質量和水平。(文/李彥文 羅濤)

授課專家介紹

伯格博士2002年畢業于南加州大學,獲得經濟學和哲學學位,2008年,畢業于加州大學圣芭芭拉分校,獲得經濟學博士學位。2008年到2015年,蘭德公司經濟學家;2009年至今,帕地蘭德研究生院教授;2012年到2016年,蘭德公司經濟、社會和統計學部門副主任;2015年至今,蘭德公司高級經濟學家,蘭德公司國際發展研究與政策中心主任。伯格參與過多項蘭德公司在中國的研究項目。包括受天津濱海新區和天津經濟技術開發區委托,參與科技前瞻性和新興技術應用項目研究,產生了《全球技術革命——中國深度分析2012》報告。還受廣東省住建廳委托做了《推進珠三角可持續發展的生活質量指標和政策策略》報告。2017年3月9日,蘭德公司在線發表受濟南市水利局委托所做的評估研究報告《濟南市水生態文明建設試點實施方案評估及改善建議》。

莎茨博士是哈佛大學公共政策學博士,長期從事國際經濟學領域的研究,2007-2008年擔任美國總統經濟咨詢委員會資深經濟學家,重點研究國際投資、伊拉克經濟、美國出口趨勢、發展中國家、以及個別經濟體系的分析。在蘭德公司,其研究領域包括非洲和世界能源市場,拉丁美洲和能源,伊拉克經濟問題,主權財富基金和私有股權,加利福尼亞州多物種的棲息地保護區的經濟影響,全球老齡化問題,交通基礎設施對經濟的影響,以及俄羅斯、中國和墨西哥的國別研究。莎茨撰寫和參與撰寫了許多期刊論文、專著、研究報告等,內容涵蓋貿易、勞動市場、匯率和經濟績效、國際投資地域特征、服務貿易、貿易壁壘和低收入國家等。在加入蘭德公司之前,莎茨先生是坐落在舊金山市的加州公共政策研究院的研究員,主要研究加州與世界經濟體的關系。他也曾在世界銀行承擔咨詢工作,獲得過布魯金斯學會和美國聯邦儲備系統理事會的研究獎金。

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